證券交易所管理暫行辦法

    第一章  總  則

    第一條  為加強對證券交易所的管理，規(guī)范證券交易行為，維護證券市場秩序，制定本辦法。

    第二條  本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券交易所。

    第三條  本辦法所稱證券交易所是不以盈利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。

    第四條  證券交易所由所在地的市人民政府（以下簡稱“所在地人民政府”）管理，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）監(jiān)管。

    第五條  證券交易所的名稱，應(yīng)當標明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個人不得使用“證券交易所”或者其他相似的名稱。

    第二章  證券交易所的設(shè)立和解散

    第六條  設(shè)立證券交易所，由國務(wù)院證券委員會（以下簡稱“證券委”）審核，報國務(wù)院批準。

    第七條  申請設(shè)立證券交易所，應(yīng)當向證券委提交下列文件：

    （一）申請書；

    （二）章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案；

    （三）擬加入會員名單；

    （四）理事會候選人名單及簡歷；

    （五）場地、設(shè)備及資金情況說明；

    （六）擬任用管理人員的情況說明；

    （七）證券委要求提交的其他文件。

    第八條  證券交易所章程應(yīng)當包括下列事項：

    （一）設(shè)立目的；

    （二）名稱；

    （三）主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地；

    （四）職能范圍；

    （五）會員資格和加入、退出程序；

    （六）會員的權(quán)利和義務(wù)；

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