證券經(jīng)紀(jì)人職責(zé)

時(shí)間：2024-07-19 14:03:41 學(xué)人智庫我要投稿

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　　證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩美元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。從業(yè)者要通過證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

證券經(jīng)紀(jì)人職責(zé)

　　證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)：

　　證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經(jīng)紀(jì)人來買賣證券的。證券經(jīng)紀(jì)人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問證券買賣雙方的買價(jià)和賣價(jià)，按照客戶的委托，如實(shí)地向證券交易所報(bào)入客戶指令，通過證券交易所，在買價(jià)和賣價(jià)一致時(shí)，促成雙方證券買賣的成交，并向雙方收取交易手續(xù)費(fèi)(傭金)。

　　依照我國《暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人嚴(yán)禁從事以下行為：

　　(1)代替客戶管理賬戶。包括替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，進(jìn)行證券買賣或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等;

　　(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

　　(3)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾;

　　(4)泄露客戶的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私;

　　(5)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或其他便利;

　　(6)為客戶提供非法的服務(wù)場所或交易設(shè)施;等等。簡言之，在我國，證券經(jīng)紀(jì)人不得介入客戶具體的證券交易，更不得超越證券公司的授權(quán)為客戶提供非法的投資服務(wù)。

證券經(jīng)紀(jì)人職責(zé)

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