同意公司成立批復(fù)

時間：2025-05-17 08:44:39 好文我要投稿

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同意公司成立批復(fù)

同意公司成立批復(fù)1

東莞證券有限責(zé)任公司：

同意公司成立批復(fù)

　　你公司報送的《關(guān)于東莞證券有限責(zé)任公司申請設(shè)立深圳分公司的請示》(東證字〔20xx〕第182號)及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告〔20xx〕20號)等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

　　一、核準你公司在深圳市設(shè)立東莞證券有限責(zé)任公司深圳分公司，專門經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。分公司設(shè)立后，你公司總部及其他分支機構(gòu)不得經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　二、你公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》等有關(guān)規(guī)定，自批復(fù)之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照;并自批復(fù)之日起6個月內(nèi)完成分公司的籌建工作，依法配備人員，健全完善業(yè)務(wù)制度和設(shè)施，并向分公司所在地證監(jiān)局申請驗收。逾期未申請驗收或驗收未通過的，本批復(fù)文件自動失效。

　　三、你公司應(yīng)當(dāng)自通過驗收之日起15個工作日內(nèi)，持分公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、分公司負責(zé)人的'證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格批復(fù)復(fù)印件到我會申領(lǐng)《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》，并自領(lǐng)取《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》之日起10個工作日內(nèi)，將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件報證券公司住所地和分公司所在地證監(jiān)局備案，并按有關(guān)規(guī)定做好信息公示工作。

　　四、分公司取得《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》后，應(yīng)當(dāng)依法在我會核準的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不得超越核準范圍經(jīng)營。

　　五、分公司設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時報告我會及公司住所地、分公司所在地證監(jiān)局。

　　二○xx年六月七日